违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
发布时间:2024-12-23 19:25:12 作者:玩站小弟 我要评论
近日,中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。&sh
。
近日,违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华
资料显示,宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间,限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券
公开报道显示,定华2014年—2015年期间,宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道,司被2014年6月25日,违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部,为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述,去年,他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品,该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道,据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知,钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿,导致资金暂时无法到期兑付。
对此,华宝证券回应称,公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说,“刘永盛所推销的理财产品为个人行为,与华宝证券无关,公司对上述事项概不知情。”
相关文章
京沪高铁运营时速全球最快 2017最新列车运行图9月21日起启动
全国铁路列车运行图九月调整后高铁商业运营速度全球最高“八纵八横”格局正在构建,将基本覆盖县域记者从中国铁路总公司获悉:全国铁路将于9月21日实施新的列车运行图,在部分线路增开客2024-12-23- 投资要注意什么?大妈学炒“矿石现货” 20万养老钱血本无归重庆市民刘阿姨是一名退休中学老师,今年62岁。因为老伴去世,一直独自生活。虽然年过花甲,但刘阿姨思维活跃,头2024-12-23
- “大家好!我叫陈正喜,今年43岁……”面对台下近千名听众,陈正喜在台上侃侃而谈近一个小时,分享自己参加培训后就业的生活。此时谁都想不到,这位在台上口2024-12-23
- 【科学向未来】交通与城市生活中的每个人息息相关,交通拥堵不仅被称为城市“肠梗阻”,也让大家心情焦躁。人类能不能发展更快、更智能、更安全、更便捷的交通?在2017世界交通运输大会2024-12-23
- 7月11日,推广应用“互联网+交通运输”新业态国际研讨会在北京举行。来自各地交通运输主管部门、国内外研究机构与行业企业的100余名代表参会,围绕“互联 共享 新供给”主题,就“互联网+交通2024-12-23
- 中国网财经6月5日讯 摩恩电气今日晚间公告称,控股股东、实际控制人问泽鸿将所持有的本公司2700万股无限售条件流通股质押给民生银行,为公司在该行申请的1亿元综合授信提供质押担保。公2024-12-23
最新评论